贵州农业188金宝搏工业创业投资基金

设 立 方 案（草案）

为落实贵州省委、省政府《贵州省“十二五”特色农业生长专项妄想》精神，六盘水市以“三变”刷新委动力，“3155”工程为抓手，农业园区为平台，科技立异为支持，鼎力大举生长现代山地特色高效农业，阻止于2016年，全市整年粮食作物播面295.58万亩，猕猴桃、茶叶、刺梨、核桃等农业特色工业管护232.56万亩，现代高效农业树模园区已完成投资189.93亿元（省级园区29个，其中：省级重点园区11个，水城县猕猴桃园区实现全省综合排名一连三年第一），新增省级重点龙头企业18个、市级重点龙头企业25个、农民专业相助社266个，为区域农业工业打下坚实基础。

现阶段，为贯彻《中共贵州省委贵州省人民政府关于深化188金宝搏相助社综合刷新的实验意见》（黔党发〔2016〕5号）和《中共六盘水市委六盘水市人民政府关于深化188金宝搏相助社综合刷新的实验意见》（六盘水党发〔2016〕47号）中“建设具有六盘水特色的笔直供应链，真正实现188金宝搏一体化生长”的事情要求，为前期农业工业做好配套设施建设及效劳，实现农业工疑习段莳植到后端销售的工业链打造和完善，围绕贵州省财务厅（黔财农[2015]108号）中“从农产品加工、整理、贮存、保鲜、配送和集散到获得认证、品牌培育、市场营销和信息咨询等效劳方面举行多方位支持”的帮助政策，现由六盘水市兴隆房地产开发有限责任公司作为主提倡人，团结民间社会资源参股，并申请贵州省农业（扶贫）工业生长基金参股，提倡设立贵州农业工业188金宝搏基金（以下简称“基金”），基金规模5亿元人民币。

子基金真实主提倡人为六盘水市188金宝搏集团有限责任公司，因该公司需先行对六盘水市下辖266家188金宝搏社的资产（预计为150亿元左右）整合后由六盘水市188金宝搏相助社团结社举行新建，以是在子基金申报阶段尚不具备主提倡人资格。因此，现阶段子基金主提倡人由六盘水市兴隆房地产开发有限责任公司（国有独资）担当，后期在六盘水市188金宝搏集团有限责任公司组建完成后举行变换。

一、目的与意义

（一） 基于六盘水市188金宝搏系统，以金融产品完善销售功效，增进绿色黔货销售，推动贵州绿色优质农产品生长

凭证2017年5月贵州省办公厅宣布的《贵州省绿色优质农产品促销事情实验计划》中“充分验展政府和龙头企业的作用，立异产销对接机制，通过鼎力大举开拓市场、创优品牌，推动以销定产、以销促产、产销团结，形成稳固一连的省内外销售市场和渠道，实现绿色黔货销售‘泉涌’，推动贵州绿色优质农产品盛行天下”的事情要求，团结六盘水市以188金宝搏相助社为平台打造区域笔直188金宝搏工业链的生长偏向，以六盘水市188金宝搏集团为主提倡设立簿本基金，通过基金股权投资于六盘水市188金宝搏系统，着重打造农产品销售节点，以销定产、以销促产，将鼎力大举增进绿色黔货销售及推动贵州绿色优质农产品的生长。

（二）以金融产品为支持，助推188金宝搏系统刷新，增进区域脱贫攻坚事情的开展

凭证贵州省委、省政府《关于深化188金宝搏相助社综合刷新的实验意见》（黔党发【2016】5号）中“立异188金宝搏相助社量和社治理机制、统筹整合资源，为三农提供综合效劳系统，培育新型农业谋划主体”的要求，现提倡组建贵州农业188金宝搏工业创业投资基金，凭证六盘水市人民政府的事情要求同步整合组建六盘水市188金宝搏集团，最终形成以六盘水市188金宝搏集团为载体、贵州农业188金宝搏工业创业投资基金为金融效劳产品的组成形态，对现阶段188金宝搏系统刷新、培育新型农业谋划主体具有起劲的推行动用，同时基金面向三农涉及面，为增进区域脱贫攻坚事情的开展举行了前期基础打造。

（三） 面向省内特色农业工业，团结188金宝搏生长导向，打造区域农业工业188金宝搏笔直供应链

凭证我省重点打造各区域农业工业中特色经济工业，完善相关工业配套系统，从农产品生产、加工、整理、贮存、保鲜、配送和集散到获得认证、品牌培育、市场营销和信息咨询等效劳方面举行多方位支持的政策导向，以农村经济中相助社为焦点，团结现在深化188金宝搏相助社综合刷新目的，通过对相助社及其上下游中小企业举行整合，打造区域内面向农业工业的188金宝搏笔直供应链和综合188金宝搏商业平台，对生长区域农业特色经济，完善整体农业工业配套，提高农民收益水平，具有支持现阶段省内农业工业及农村经济生长和脱贫攻坚“三变”改改的现实意义。

（四） 基于区域内农业工业及地区物流结点优势，打造188金宝搏一体工业链，助推区域农业工业生长

凭证《省人民政府办公厅关于加速生长现代物流业的若干意见》（黔府办发〔2015〕3号）中“建设纳雍经六盘水至攀枝花铁路等，构建毗连云南桥头堡通向东盟自由商业区的西向物流效劳主通道
；建设毕节经六盘水至兴义铁路等，加速构建毗连毕节市、六盘水市、黔西南州的黔西物流通道
；加速打造以贵阳为枢纽中心，以遵义、六盘水、都匀为一级基地，以毕节、铜仁、凯里、兴义等为二级基地的全省智能公路港网络系统，建玉成国领先的树模型“智能公路港”物流平台网络”，六盘水市定位为我省主要的铁路、公路物流通道主要结点都会，通过打造区域内188金宝搏工业链，以物流结点为焦点，对区域内农产品形成有用输出，同时引入区域外农产品举行市场缺失增补，对区域内农业工业生长将起到不可替换的助推作用。

（五） 加大金融支持实体经济生长力度，增进农业工业中效劳型企业升级

“十二五”时代，贵州效劳业增添值年均增添12.5%，增速居天下前线，占全省GDP比重一度高达47.9%，居三大工业之首，效劳业已成为拉动贵州经济增添、增进结构调解、包管改善民生的主要实力。2016年，贵州效劳业增添值同比增添11.5%，增速排名天下第二位，对贵州经济增添的孝顺率达47.5%，拉动地区生产总值增添5个百分点，已成为贵州经济稳增添的主要引擎。

围绕区域农业工业188金宝搏链企业，以基金股权投资形式增强企业生长能力，解决企业转型生长中因扩大规模而保存的资金缺口问题，对农业工业中企业转型升级和立异生长将起到有力的助推作用。

（六） 投保贷联动增强银企间供需相助，切实解决企业“融资难、融资贵”问题

凭证2016年9月国务院常务会中“富厚创投主体和模式，生长投贷联动、投保联动、投债联动等新产品”的事情指向，基金通过与相助银行交通银行股份有限公司贵州省分行、贵州省内国有担
；辜傲趟邢角谝邢嘀，运用投保贷一体联动的组合式金融产品，实现股权投资解决企业生长阶段资金缺口、担保介入解决企业缺乏融资包管条件、以银行信贷解决企业短期流动资金欠缺的目的，抵达长周期内陪同、帮助企业生长壮大的目的，扩宽企业生耐久间融资渠道、降低企业融资门槛，切实解决企业“融资难、融资贵”问题。

（七） 以立异金融产品无缝毗连企业各资金节点，降低企业资金断链危害

金融产品保存固有的使用周期，在到期时企业将形成特准时点上大宗资金送还的情形，而生长中企业因营业量的增大对资金需求呈同比放大，流动资金紧缺是生长中企业的特点，大宗资金在特准时点上的支出将形成企业资金断链危害，严重制约企业的生长，对基金股权对应资金亦形成损失危害。

基金通过我省唯逐一家获允许开展应急转贷营业的效劳机构介入，对基金在投企业生长中金融产品举行周期转换，使企业融入资金得以循环使用，将切实降低企业生长中资金断链危害，起到有用包管基金对应股权资金清静的作用。

二、基金提要

三、总体框架

四、农业188金宝搏基金基本情形

（一）基金名称及注册地点

基金名称：贵州农业188金宝搏工业创业投资基金（有限合资）（暂命名，以工商注册为准）。

注册地点：贵州省六盘水市

（二）组建方法

由六盘水市兴隆房地产开发有限责任公司、贵州省贵民生长投资有限责任公司等机构配合提倡建设
；基金接纳有限合资制，凭证《合资企业法》设立运作。其中，六盘水市兴隆房地产开发有限责任公司、贵州省贵民生长投资有限责任公司等四家机构或公司为有限合资人
；贵州黔州天地资源投资治理有限公司为通俗合资人，认真基金的详细治理运作。

（三）资金泉源及认缴资源

1.资金泉源

基金规模5亿元，泉源如下：

（1）六盘水市兴隆房地产开发有限责任公司认缴出资20000 万元
；

（2）贵州省贵民生长投资有限责任公司(农业基金出资人代表)认缴出资15000万元
；

（3）贵州贵民中小企业基金（有限合资）认缴出资10000万元
；

（4）贵州金吉商贸有限公司认缴出资4750万元
；

（5）贵州黔州天地资源投资治理有限公司认缴出资250万元。

2.出资方法

基金实验认缴制，各出资方按比例逐步到位。

（四）存续期

9年。其中：5年投资期，4年接纳期。

（五）营业规模

谋划规模：创业投资、投资治理、企业咨询、财务咨询、项目咨询。

（六）投资偏向

农业188金宝搏基金主要投资于贵州省内农产品加工、整理、贮存、保鲜、配送和集散到获得认证、品牌培育、市场营销和信息咨询等效劳领域，重点投资于六盘水市188金宝搏笔直供应链系统中相关农业生产效劳型企业。

（七）投资区域

原则投资于六盘水市区域内，基金投资于六盘水区域内额度不低于基金实缴总规模的70%。

（八）投资方法

农业188金宝搏基金以股权投资形式参股投资于涉农中小企业。

（九）基金组织结构

农业188金宝搏基金设合资人大会、投资决议委员会、执行事务合资人。

1.合资人大会

 合资人大会为农业188金宝搏基金最高权力机构，由基金全体合资人组成。

2.投资决议委员会

农业188金宝搏基金投资决议委员会由5名专业委员和1名监事委员组成
；其中：监事委员由农业基金委派。监事委员认真项目的形式审查，对不切合农业基金相关治理划定的项目具有一票反对权
；未通过形式审查的，不得提交专业委员决议。经五分之四（含）以上专业委员赞成，按投票效果签字形成投资决议意见书方为通过。

投资决议委员会决议为农业188金宝搏基金投资、退出的最终决议依据。

3.执行事务合资人

农业188金宝搏基金由通俗合资人执行合资事务，对外代表基金，有限合资人不加入企业的谋划治理。全体合资人赞成通俗合资人贵州黔州天地资源投资治理有限公司为本合资企业执行事务合资人。

4.职能部分

农业188金宝搏基金运作接纳委托治理的方法运作，不设专门的职能部分。

（十）治理运作

为快速、高效运作好本基金，农业188金宝搏基金接纳委托治理的运作模式。

1.模式简述

基金除设立合资人大会、投资决议委员会、执行事务合资人外，自身不设详细谋划治理团队，接纳委托专业投资治理机构举行运作治理。

2.委托方法

委托贵州黔州天地资源投资治理有限公司为运作治理团队
；详细事项在《合资协议》、《委托治理协议》中明确。

3.营业运作方法

通过认购新增股权、受让原有股权等方法及投资决议委员会认可的其他方法开展投资营业。

4.营业运作流程

营业运作流程主要包括：项目申请—项目初调—投资立项—尽职视察与危害评估—内部评审—投资决议—投资实验—投资后治理—投资退出。

（十一）治理费

农业188金宝搏基金在5年投资期内按基金实缴资金总额的1.5%/年向委托治理机构支付治理费（对5年投资期中实现退出的项目，自退出之日起停收项目投资原值所对应金额的治理费）
；在4年接纳期内按基金中已投资且未退出项目原始投资额的1%/年向治理机构支付治理费。治理费按有关程序从农业188金宝搏基金总额中予以划拨。治理费主要用于治理机构开展投资所爆发的项目视察、投后跟踪治理、股权退出等用度以及治理机构的部分一样平常治理费的支出。因投资或退出行为爆发的审计评估、项目论证、挂牌、诉讼、税赋等用度由子基金肩负。

（十二）收益分派与业绩奖励

农业188金宝搏基金每年经第三方机构审计后净利润若抵达或凌驾基金实缴出资额度原值的10%（含），则基金将审计后净利润总额按比例奖励给子基金治理机构作为业绩奖励，其余部分凭证全体合资人聚会决议是否分派或留存。净利润的分派在扣除治理机构业绩奖励部分后，凭证各合资人出资比例举行分派。

（十三）危害控制

1.投资限制

农业188金宝搏基金不得从事以下营业：

(1)不得向任何第三人提供赞助、捐赠等
；

(2)不得投资于流动性证券、期货、黄金、房地工业及国家政策限制类行业
；

(3)不得投资于肩负无限责任的企业
；

(4)不得吸收或变相吸收存款，或向任何第三人提供典质、贷款和资金拆借
；

(5)不得投资国家执律例则榨取从事的营业。

2.农业188金宝搏基金出资羁系

农业基金（贵州省贵民生长投资有限责任公司）委派1名监事委员。监事委员认真项目的形式审查，对不切合农业基金相关治理划定的项目具有一票反对权。

3.信息披露制度

基金治理人认真按期举行信息披露及报告，以便出资人实时相识已投资项目的谋划状态，有用杜绝出资人因不知情而无法监视的危害。

4.品德危害的提防

（1）不举行直接投资

在农业基金层面，农业基金不针对企业开展直接投资，仅出资参股农业工业基金，规避治理公司有关职员的职业品德危害。

（2）平行投资

在子基金层面，农业基金投资农业188金宝搏基金时，要求子基金治理公司予以平行投资并建设亏损回补机制，规避子基金治理公司有关职员的职业品德危害。

（3）子基金投资项目的决议

在子基金层面，由农业基金治理机构向子基金投资决议委员会派出1名委员，加入子基金投资决议，提防投资危害。

5.项目视察与决议

农业188金宝搏基金建设后，建设全历程的有用危害提防和控制机制，严酷执行有关治理步伐、操作流程规范运作。严酷实验初调、尽职视察事情，详细考察项目储备、治理团队、财务治理、危害控制等情形，通过项目立项、内部评审、投资决议委员会决议三层把关，坚持“成熟一个、设立一个”的原则实验对外投资。

6.自力风控

农业188金宝搏基金对外投资事项，由贵州黔州天地资源投资治理有限公司自力提出《尽职视察报告》，《尽职视察报告》作为子基金投资决议委员会对外投资决议的必备文件。

7.投后治理

治理机构对被投资企业包括但不限于派代表加入被投资企业股东会、行使股东表决权以及查阅公司帐册等
；派专业职员代表向被投资企业行使作为投资人的权力，另外凭证现真相形向被投资企业派遣包括不限于高级治理、财务和手艺等方面的职员，加入被投资企业的决媾和治理，行使响应的表决权。

8.亏损分担

（1）亏损回补机制：若农业188金宝搏基金爆发亏损，治理机构以其收到的业绩奖励为限向基金举行回补。

（2）优先补亏机制：业绩回补缺乏以承？魉鸬，由治理机构以其在基金的出资金额为限承？魉。

（3）若上述（1）、（2）仍缺乏以填补亏损的，由有限合资人按现实出资比例肩负。

（4）当各方协商一致变换出资比例时，亏损的分担凭证届时现实的出资比例确定。

（5）亏损分担严酷凭证有限合资企业执律例则执行。

（十四）农业188金宝搏基金出资人投资退出

农业188金宝搏基金存续期届满整理后，出资人的出资实现退出。

（十五）社会效益

农业188金宝搏基金以落实《贵州省“十二五”特色农业生长专项妄想》、《中共贵州省委贵州省人民政府关于深化188金宝搏相助社综合刷新的实验意见》（黔党发〔2016〕5号）和《中共六盘水市委六盘水市人民政府关于深化188金宝搏相助社综合刷新的实验意见》（六盘水党发〔2016〕47号）为目的，对推进区域农业工业链、笔直供应链生长，增进扶贫攻坚、三农建设事情开展，为农户创收、增收建设有用支持平台，具有一定的社会效益。